制定缘由
“十八”以来,党中央、国务院明确提出,要加快推进社会信用体系建设,加强信用信息公开和共享,依法依规运用信用激励和约束手段,构建政府、社会共同参与的跨地区、跨部门、跨领域的守信联合激励和失信联合惩戒机制,促进市场主体依法诚信经营,维护市场正常秩序,营造诚信社会环境。国务院就此进一步印发了《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020 年)的通知》(国发〔2014〕21 号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)等文件,对社会诚信建设提出了具体要求。

“十三五”期间,市委市政府将治水提质建设和海绵城市建设工作作为重大民生工程狠抓落实,加大水务工程建设投资规模。根据《深圳市治水提质工作计划(2015—2020年)》介绍,2015—2020年计划安排治水提质项目1181项,总投资约816.5亿元。

对此,我局新一届领导班子自2015年下半年成立以来,高度重视水务工程建设的规范化管理工作。局领导班子根据我市治水提质建设和海绵城市建设的规模及点多、面广、量大、工期紧、任务重等特点,提出制订和完善我局在建水务工程的基本建设制度“1+N”的工作计划,以进一步规范我市在建水务工程的建设管理工作。其中,“N”包括了《深圳市水务建设市场主体不良行为认定及应用管理办法》

综上,我局制订了《深圳市水务建设市场主体不良行为认定及应用管理办法》(以下简称《办法》),以进一步规范水务建设市场主体行为,完善水务建设市场准入和退出机制,使市场主体“一处失信,处处限制”。

201420152017
制定依据
制定依据
制定依据
编制过程
起草
按照局领导指示,2016年底由我处牵头会同建管中心、质监站共同起草拟稿。在起草过程中,重点查阅了《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》,以及水利部《水利建设市场主体信用评价管理暂行办法》(水建管〔2015〕377号)、《广东省水利厅关于政府投资项目水利工程建设市场不良行为处理办法(试行)》等有关规定,调研了市住建局等相关兄弟单位的做法,广泛听取相关单位的意见和建议,然后再行起草本《办法》。
讨论研究
在征求意见前,胡局分别于3月9日和27日、4月14日和19日组织法规处、建管中心、质监站等单位的有关同志进行讨论、研究,专门听取修订情况、提出修改完善意见和建议。
征求意见及采纳情况
本《办法》征求意见稿于5月4日印发征求意见通知,向市法制办、市安监局、市住建局、各区(新区)环保(城管)水务局、局机关各处室和局属各单位、市水务集团等45家单位进行征求意见,并于5月5日在局官网上向社会公开征求意见。累计收到45家单位反馈意见和建议,向社会公开征求意见部分在征求意见截至前未收到有关市民和企业反馈意见,其中:无意见单位37家,8家单位提出意见和建议共34条。经认真研究后,这些意见和建议采纳26条、部分采纳1条、解释说明7条、不采纳0条。
修订
根据征求的意见和建议修改完善本《办法》后, 5月23日,胡局主持召开局机关各处室、局属各单位共同出席的“1+N制度专题工作会议”讨论本《办法》,并同意根据本次会议的意见和建议进行修改完善后提请局长办公会议审议。我处根据会议精神,修改完善并于6月15日报请我局第8次局长办公会议审议通过
审查通过
根据局长办公会议审议结果,对《办法》进行修改完善后,于7月6日报市法制办审查通过。本《办法》现已印发并在《深圳市人民政府公报》(2017年 第29期)上发布。

《办法》主要内容

政策文件原文《深圳市水务建设市场主体不良行为认定及应用管理办法》

本《办法》分为六章共二十九条内容,主要框架是按
“总则→职责分工→不良行为的提出与认定→不良行为信息的发布及应用→监督管理→附则”的程序分别进行编写。

第一章:总则
(1)第一条,明确了本《办法》编制的目的和依据。
(2)第二条,明确了本《办法》的适用范围,即水务建设市场主体在本市从事水务建设活动中产生的不良行为的认定及应用适用本办法。
(3)第三条,强调了开展水务建设市主体不良行为认定及应用时应遵循依法、依规,公开、公正,准确、及时的原则,维护市场主体的合法权益,保守国家秘密,保护商业秘密和个人隐私。
(4)第四条,明确了水务建设市主体的范畴,即深圳市水务建设市场主体(以下简称“市场主体”),是指参与深圳市水务工程建设活动的勘察、设计、施工、监理、招标代理、质量检测(含竣工测量、管道内窥检测)、供货(甲供)、造价咨询等单位。
(5)第五条,明确了不良行为的定义,即不良行为,是指市场主体在水务建设活动中违反有关法律、法规、规章和国家、行业、地方强制性技术要求的行为,以及违反合同约定并在质量、安全、投资、进度等方面产生不良影响和后果的行为。
(6)第六条,明确了不良行为认定的标准,共计206条。此认定标准主要参考《广东省水利工程建设市场不良行为认定标准(修订)》并结合我市实际情 况进行确定。
(7)第七条,明确了按照认定标准根据其严重程度实行量化扣分制,通过量化扣分值将其划分为轻微、较严重、严重三个等级:
1.一个年度内(以公历年度1月1日至12月31日为准,以下同),扣分值累计达到10分时即认定一次轻微不良行为;
2.一个年度内,扣分值累计达到20分时即认定一次较严重不良行为;
3.一个年度内,扣分值累计达到40分时即认定一次严重不良行为。
对尚未达到轻微等级的不良行为,在一个年度内作扣分记录处理。
第二章:职责分工
共4条,根据“分级负责、属地管理”的原则和项目法人责任制的有关规定,具体明确了以下事项:
(1)第八条,明确了市水务局的职责。即市水行政主管部门依照本办法规定,统筹全市市场主体不良行为认定及应用管理工作,包括建立市场主体不良行为认定及应用管理平台,按本办法分工进行不良行为认定,发布不良行为信息,监督各有关单位报送和应用市场主体不良行为信息。
(2)第九条,明确了区环水局的职责。即区水行政主管部门依照本办法规定,负责本辖区市场主体不良行为认定工作,并将认定结果上报市水行政主管部门,监督各有关单位报送和应用市场主体不良行为信息。
(3)第十条,明确了项目法人(建单位)的职责。即项目法人(建设单位)依照本办法规定,负责收集报送市场主体的不良行为信息,协助水行政主管部门处理市场主体提出的陈述或申辩意见等事宜,落实市场主体不良行为信息的应用。区属单位(含街道办)负责建设的水务工程,项目法人(建设单位)向区水行政主管部门报送不良行为信息;市属单位(含市水务集团)负责建设的水务工程,项目法人(建设单位)向市水行政主管部门报送不良行为信息。
(4)第十一条,明确市、区水行政主管部门应根据本办法制订具体的不良行为认定实施流程,开展认定工作。
第三章:不良行为的认定
共5条,具体明确了以下事项:
(1)第十二条,明确了不良行为认定凭证,共分为6大类,即:
1.项目法人(建设单位)在履职过程中,发现市场主体在质量、安全、投资、进度等方面存在不良行为而作出的处理文书;
2.区级以上(含区级)水行政主管部门或其委托的监督机构在履职过程中,发现市场主体存在不良行为而作出的整改通知书、监督通报、飞行检测通报、检(调)查结果通报、稽查(考核)结果通报、行政处罚决定书等有关处理文书;
3.区级以上(含区级)相关行政职能部门在日常管理、检查、验收、事故处理过程中发现或受理投诉并经查证属实市场主体存在不良行为所作出的行政处理(决定)类文书;
4.区级以上(含区级)相关行政职能部门对水务建设工程进行稽查、审计所形成的最终稽查报告或审计报告;
5.人民法院、检察院、纪检监察机关针对市场主体的不良行为所作出的处理(记录)类文书;
6.其它行政职能部门履职过程中依法作出的涉及市场主体不良行为的处理文书。
(2)第十三条,明确了不良行为的提出单位均为项目法(建设单位),此是为了全面落实项目法人责任制。即:项目法人(建设单位)发现市场主体存在不良行为,符合《深圳市水务工程建设市场不良行为认定标准》的,应及时填写《不良行为申报表》(见附件2),并附相关证明材料(含影像资料、相关单位出具的处理文书等)按规定报相应水行政主管部门。同时明确了在一个年度内,当不良行为发生所达成的扣分值累计达到不良行为相应认定等级时,水行政主管部门可直接进行相应认定。
(3)第十四条,明确了认定流程,即:
水行政主管部门受理不良行为认定申请,且审查后认为市场主体存在不良行为的,应先向市场主体出具《不良行为初步认定告知书》(见附件3);认为不良行为认定申请不成立的情况下,应向申请单位给予回复或说明。市场主体对不良行为认定有异议的,可在收到不良行为初步认定告知书之日起10个工作日内向水行政主管部门提出书面申辩,水行政主管部门应当在收到书面申辩之日起按规定予以核实并答复市场主体。市场主体对答复有异议的,可按规定提出行政复议或向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。在初步认定告知书送达后10个工作日内,未收到相应市场主体的书面陈述或申辩意见的,视为对认定无异议。
水行政主管部门对不良行为予以认定的,应向市场主体出具《不良行为认定通知书》(见附件4),并按本办法第十七条规定向社会公告(认定管理流程见附件5:深圳市水务建设市场主体不良行为认定管理流程图)。
(4)第十六条,明确了不良行为认定工作文书的送达方式,包括直接送达、邮寄送达、公告送达、留置送达等。
第四章 不良行为信息的发布及应用
不良行为信息,应于认定之日起5个工作日内在市水行政主管部门官方网站(网址www.szwrb.gov.cn)公告,同时按规定报送上级水行政主管部门及住房建设等相关部门。
  (一)第十八条 轻微、较严重不良行为的公告期限为一年,严重不良行为的公告期与拒绝其参加深圳市水务工程投标(含自行采购)活动的期限相同。
  在一个年度内,因扣分值直接达到相应认定等级的不良行为,其公告期自网上公告之日始计算;因扣分值累计达到更高等级的不良行为,其公告期自网上重新公告之日始计算,原不良行为公告期同时终止。
  (二)第十九条,市场主体在不良行为发生后,应立即进行整改。对整改到位的市场主体,可由其提出缩短轻微不良行为公告期限的申请,经项目法人(建设单位)复核,并经水行政主管部门同意后,可缩短其轻微不良行为的公告期限,但缩短的期限最长不得超过6个月。
  (三)第二十、二十一、二十二、二十三条,明确了不良行为信息的应用,具体如下:   1.第二十条,水行政主管部门应对存在不良行为的市场主体在行政审批、资质管理、日常监管等方面从严进行监管。
  2.第二十一条,水务工程招标人及招标代理机构在招投标过程中,应主动将公告期内市场主体的轻微、较严重不良行为信息向评标、定标专家提供,作为评标、定标的重要参考。
  3.第二十二条,对存在较严重及以上不良行为的市场主体,其在公告期内申请评优评奖时,水行政主管部门一律不予推荐,并且不得申报水务发展专项资金项目。
  4.第二十三条,在严重不良行为公告期内,按照《深圳市水务建设市场主体严重不良行为信息在招投标方面的应用细则》,市场主体不得参加政府投资的深圳市水务工程投标(含自行采购)活动。
  (四)第二十四条,明确了行政处罚决定书或司法文书中限制市场主体承接业务活动的期限与按本办法作出的限制期限不一致的,按时间较长的期限执行。
社会企业投资建设的水务工程,招标人可拒绝该市场主体参加投标。
被多次认定存在严重不良行为的市场主体,其不得参加深圳市水务工程投标(含自行采购)活动的期限实行累加制度,累加后最长期限为5年。
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第五章:监督管理
一、项目法人(建设单位)应按本办法规定及时向水行政主管部门报送市场主体的不良行为信息并对其真实性负责;对应报而未报或所报送的不良行为信息不真实、不及时的,水行政主管部门应对项目法人(建设单位)进行通报批评。
二、市场主体不良行为的报送、认定及结果应用接受社会监督,任何单位和个人对报送、认定及应用过程中的违规行为有权举报和投诉。
三、相关人员在不良行为报送、认定和发布等工作中存在玩忽职守、弄虚作假或徇私舞弊等行为的,依法依规追究相关责任人责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。
第六章:附则
一、市水务局根据监督管理的实际情况,可对本办法附件《深圳市水务建设市场主体不良行为认定标准》《深圳市水务建设市场主体严重不良行为信息在招投标方面的应用细则》进行修订,经公布后实施。
二是本《办法》自2017年8月15日起施行,有效期5年。
《办法》主要特点

(一)

将海绵城市建设理念融入到本《办法》。《办法》附件1《不良行为认定标准》第47项将“不按照海绵城市设计理念和标准进行设计的”认定为不良行为。

(二)

进一步强化前期勘察、设计工作质量的提升。如《办法》附件1《不良行为认定标准》第13项和第44、45、46项等,分别对勘察、设计工作质量作出了明确要求。

(三)

将不良行为认定结果与评优评奖、投标等业务挂钩,进一步加大惩戒力度。如《办法》第二十三条规定,在严重不良行为公告期内,招标人应拒绝市场主体参加政府投资的深圳市水务工程投标(含自行采购)活动;社会投资的水务工程,招标人可拒绝该市场主体参加投标。

(四)

进一步落实失信联合惩戒制度。《办法》第十七条规定,不良行为信息在市水行政主管部门官方网站公告后,同时应按规定报送上级水行政主管部门及住房建设等相关部门。